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中信建投2022年凈利潤同比下降26.68% 年報(bào)披露近期罰單整改措施

時(shí)間 :2023-03-31 15:51:54   來源 : 央廣網(wǎng)


(資料圖片僅供參考)

央廣網(wǎng)北京3月31日消息 券商2022年年報(bào)近期陸續(xù)出爐。中信建投證券股份有限公司（以下簡稱中信建投）30日發(fā)布的2022年年度報(bào)告顯示，2022年，中信建投實(shí)現(xiàn)營收275.65億元，同比下降7.72%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤75.07億元，同比下降26.68%。

從主營業(yè)務(wù)分行業(yè)情況來看，2022年，中信建投投資銀行業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營收58.38億元，同比增長5.60%；財(cái)富管理業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營收61.40億元，同比減少3.82%；交易及機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營收67.24億元，同比減少25.17%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營收16.80億元，同比減少6.07%。

值得關(guān)注的是，今年以來中信建投因多次被罰受到市場關(guān)注。根據(jù)其年報(bào)，2023年3月23日，北京證監(jiān)局出具《關(guān)于對中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》，指出公司對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新管控不足，未及時(shí)制定、完善與第三方互聯(lián)網(wǎng)平臺合作的相關(guān)制度，對員工執(zhí)業(yè)規(guī)范性、合作方聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理有待加強(qiáng)。此外，公司還存在對分支機(jī)構(gòu)員工行為和業(yè)務(wù)資料存儲管理不到位、對子公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別不充分的情況。

年報(bào)表示，針對該處罰，公司整改措施如下：一是在互聯(lián)網(wǎng)渠道合作中持續(xù)增強(qiáng)總部項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)、質(zhì)控運(yùn)營團(tuán)隊(duì)管理能力，完善渠道評審機(jī)制，重構(gòu)微信群管理制度與考核機(jī)制，加強(qiáng)渠道管理，提升投訴處理水平等；二是在全公司范圍內(nèi)開展共享網(wǎng)盤自查整改工作，加強(qiáng)業(yè)務(wù)資料存儲管理能力；三是督導(dǎo)公司各子公司建章立制，在財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目投資過程、投后管理等環(huán)節(jié)嵌入廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督。

北京證監(jiān)局還曾于2月24日對中信建投采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，指出中信建投在開展債券承銷業(yè)務(wù)的過程中，存在以下問題： 一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，質(zhì)控、內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)；二是工作規(guī)范性不足，個(gè)別項(xiàng)目報(bào)出文件存在低級錯(cuò)誤；三是受托管理履職不足。此外，2月6日，中國人民銀行出具《行政處罰決定書》，指出因中信建投違反反洗錢相關(guān)法律法規(guī)，決定對公司罰款1388萬元，并對4名相關(guān)負(fù)責(zé)人員合計(jì)罰款23.50萬元。對于上述處罰，年報(bào)亦披露了相應(yīng)整改措施。

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