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長江證券承銷保薦有限公司???????關(guān)于?伊犁川寧生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市????????之?????上市保薦書???保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）?????二〇二二年十二月????????????????聲???????明??長江證券承銷保薦有限公司（以下簡稱“長江保薦”“保薦人”或“保薦機(jī)構(gòu)”）及其保薦代表人已根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》???????????（以下簡稱《證券法》）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范出具上市保薦書，并保證所出具文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。??如無特別說明，本上市保薦書中的簡稱與《伊犁川寧生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中的簡稱具有相同含義。????????????????????????????????????????????????????????????目?錄??????二、本次證券發(fā)行符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市????????????第一節(jié)?本次證券發(fā)行基本情況一、發(fā)行人基本情況（一）基本情況注冊名稱??????????伊犁川寧生物技術(shù)股份有限公司英文名稱??????????Yili?Chuanning?Biotechnology?Co.,?Ltd.本次發(fā)行前注冊資本?????2,000,000,000.00?元法定代表人?????????鄧旭衡有限公司成立日期??????2010?年?12?月?10?日整體變更為股份公司日期???2020?年?6?月?18?日住所????????????新疆伊犁州霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)伊寧園區(qū)阿拉木圖亞村?516?號統(tǒng)一社會信用代碼??????91654002564379263N郵政編碼??????????835000電話????????????0999-8077777傳真????????????0999-8077667互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址?????????http://www.klcnsw.com/電子信箱??????????ir@klcnsw.com??????????????糧食收購、銷售；保健品研發(fā)；貨物或技術(shù)進(jìn)出口（國家禁止??????????????或涉及行政審批的貨物和技術(shù)進(jìn)出口除外），并開展邊境小額貿(mào)??????????????易業(yè)務(wù)；抗生素中間體及獸藥非無菌原料藥（硫氰酸紅霉素）?、??????????????熊去氧膽酸（非無菌原料藥）、麥角甾醇、食品、化妝品、透明??????????????質(zhì)酸生物活性物質(zhì)原料產(chǎn)品及生物醫(yī)用材料終端產(chǎn)品的生產(chǎn)、營業(yè)范圍??????????銷售（不含藥品、原料藥、化學(xué)危險品及其他法律法規(guī)規(guī)定的??????????????前置審批和限制經(jīng)營項(xiàng)目）；電力生產(chǎn)及銷售（僅限對新疆伊犁??????????????電力有限責(zé)任公司定向銷售）；機(jī)械設(shè)備加工及維修；硫酸銨、??????????????氯化鈉、氯化銨、硫酸鈉、固定化頭孢菌素?C??；?、玉米蛋??????????????白粉的生產(chǎn)；農(nóng)副產(chǎn)品的加工與銷售（具體以生產(chǎn)許可證為準(zhǔn)）。??????????????（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）負(fù)責(zé)信息披露和投資者關(guān)??????????????董事會辦公室系的部門負(fù)責(zé)信息披露和投資者關(guān)??????????????顧祥系的聯(lián)系人負(fù)責(zé)信息披露和投資者關(guān)系的聯(lián)系人電話號碼（二）主營業(yè)務(wù)情況?????發(fā)行人屬于醫(yī)藥中間體制造企業(yè)，主要從事生物發(fā)酵技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。發(fā)行人目前產(chǎn)品主要包括硫氰酸紅霉素、頭孢類中間體（7-ACA、D-7ACA?和Q10?菌絲體等。發(fā)行人是國內(nèi)生物發(fā)酵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用規(guī)模較大的企業(yè)之一，是抗生素中間體領(lǐng)域規(guī)模領(lǐng)先、產(chǎn)品類型齊全、生產(chǎn)工藝較為先進(jìn)的企業(yè)之一。??發(fā)行人堅(jiān)持以科技創(chuàng)新帶動業(yè)務(wù)發(fā)展為思路，密切注視國際醫(yī)藥中間體發(fā)展以及環(huán)保處理技術(shù)等前沿領(lǐng)域。發(fā)行人經(jīng)新疆維吾爾自治區(qū)發(fā)改委批準(zhǔn)成立了新疆維吾爾自治區(qū)微生物發(fā)酵抗生素中間體工程實(shí)驗(yàn)室，經(jīng)新疆維吾爾自治區(qū)科技廳批準(zhǔn)成立了新疆抗生素發(fā)酵工程技術(shù)研究中心，發(fā)行人充分利用這些平臺，聚集研發(fā)人才，大大增強(qiáng)了企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。發(fā)行人被評定為國家企業(yè)技術(shù)中心和新疆維吾爾自治區(qū)企業(yè)技術(shù)中心，發(fā)行人以研發(fā)創(chuàng)新為公司發(fā)展的核心驅(qū)動力，通過自主創(chuàng)新發(fā)行人掌握了生物發(fā)酵領(lǐng)域的菌種優(yōu)選、基因改良、生物發(fā)酵、提取、酶解、控制和節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)，在重點(diǎn)技術(shù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了關(guān)鍵性突破，行業(yè)競爭力得到顯著提高。??發(fā)行人自創(chuàng)立以來，始終聚焦生物發(fā)酵領(lǐng)域的工藝技術(shù)革新，特別是抗生素中間體發(fā)酵法生產(chǎn)工藝的創(chuàng)新和改進(jìn)，持續(xù)耕耘、不斷開拓，努力引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)發(fā)展。發(fā)行人的創(chuàng)新取得了諸多榮譽(yù)，發(fā)行人入選工信部?2017?年第一批綠色制造體系示范名單，成為新疆首家入選醫(yī)藥企業(yè)；發(fā)行人入選工信部智能制造綜合標(biāo)準(zhǔn)化與新模式應(yīng)用項(xiàng)目名單；發(fā)行人榮獲?2016?年“十二五全國輕工科技創(chuàng)新先進(jìn)集體”稱號；同時成為新疆維吾爾自治區(qū)第四批循環(huán)經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)企業(yè)；以及被新疆維吾爾自治區(qū)科技廳認(rèn)定為企業(yè)技術(shù)中心等。??作為國內(nèi)外知名的抗生素中間體生產(chǎn)企業(yè)，發(fā)行人開發(fā)并應(yīng)用了諸多創(chuàng)新技術(shù)和創(chuàng)新工藝。發(fā)行人通過自主創(chuàng)新培育，掌握了高產(chǎn)量菌種制備技術(shù)、500?立方發(fā)酵罐制備與優(yōu)化設(shè)計(jì)、生產(chǎn)線高度自動控制、陶瓷膜過濾技術(shù)、納濾膜濃縮技術(shù)、丙酮重結(jié)晶工藝、復(fù)合溶媒回收工藝技術(shù)等。尤其是創(chuàng)造性地使用?500?立方米生物發(fā)酵罐，為當(dāng)前最大的抗生素及發(fā)酵中間體發(fā)酵罐，解決了超大發(fā)酵罐的設(shè)計(jì)建造、發(fā)酵液溶氧供給、無菌控制、營養(yǎng)傳遞和相關(guān)配套設(shè)施的瓶頸難題，大幅度提高了單批產(chǎn)量和效率，規(guī)?；б婷黠@。此外，發(fā)行人在生產(chǎn)車間設(shè)計(jì)和在線控制設(shè)備技術(shù)領(lǐng)域的高起點(diǎn)及高度集成性，也奠定了發(fā)行人在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢地位。??截至報告期末，發(fā)行人技術(shù)研發(fā)人員?119?人，整體研發(fā)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新水平高、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富。發(fā)行人目前正在牽頭制定抗生素菌渣無害資源化及抗生素殘留檢測系列國家、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，承擔(dān)或參與了?8?項(xiàng)國家及省部級重大科技項(xiàng)目。發(fā)行人在技術(shù)創(chuàng)新方面取得的成果，使其在抗生素中間體生產(chǎn)技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢地位更加突出。??報告期內(nèi)發(fā)行人在發(fā)酵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域不斷實(shí)現(xiàn)新的突破，技術(shù)水平在新產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化過程中得到全面提升和改進(jìn)，業(yè)務(wù)規(guī)模持續(xù)壯大，科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步提高。發(fā)行人發(fā)酵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程如下：??發(fā)行人在聚焦生物發(fā)酵領(lǐng)域的工藝技術(shù)創(chuàng)新和改進(jìn)的同時，秉持環(huán)保先行的理念，加大環(huán)保投入力度，不斷提升環(huán)保治理水平，在抗生素生產(chǎn)尾氣處理及菌渣無害化處理方面取得了豐碩的研發(fā)成果。在治理抗生素尾氣異味方面，發(fā)行人創(chuàng)新性采取了一系列尾氣異味治理工藝技術(shù)措施，發(fā)行人因此申報的“生物發(fā)酵抗生素生產(chǎn)尾氣處理技術(shù)集成及應(yīng)用”榮獲新疆維吾爾自治區(qū)?2016?年度科技進(jìn)步一等獎；2018?年?1?月，發(fā)行人經(jīng)生態(tài)環(huán)境部同意建立國家環(huán)境保護(hù)抗生素菌渣無害化處理與資源利用工程技術(shù)中心，并于?2021?年?1?月通過國家生態(tài)環(huán)境部驗(yàn)收。（三）發(fā)行人擁有的核心技術(shù)情況??發(fā)行人擁有?30?余項(xiàng)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的生物發(fā)酵領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)，目前發(fā)行人微生物發(fā)酵抗生素中間體整體生產(chǎn)制備技術(shù)已經(jīng)達(dá)到成熟水平，在國內(nèi)細(xì)分行業(yè)優(yōu)勢明顯。??發(fā)行人通過自主創(chuàng)新培育和掌握了高產(chǎn)量菌種制備技術(shù)、500?立方發(fā)酵罐優(yōu)化設(shè)計(jì)、生產(chǎn)線高度自動控制、陶瓷膜過濾技術(shù)、納濾膜濃縮技術(shù)、一次結(jié)晶工藝和丙酮溶解后二次結(jié)晶工藝、混合溶媒回收、結(jié)晶母液回收工藝等取代傳統(tǒng)的丁酯回收母液工藝技術(shù)；D-7ACA?前體制備技術(shù)和合成技術(shù)、酶法制備?7-ADCA技術(shù)、6-APA?合成技術(shù)、頭孢菌素?C?發(fā)酵技術(shù)、酶裂解頭孢菌素?C?合成?7-ACA技術(shù)、頭孢菌素?C?發(fā)酵液直通法技術(shù)；以及先進(jìn)的生產(chǎn)三廢環(huán)保處理技術(shù)、廢副資源高效綜合利用技術(shù)等關(guān)鍵核心技術(shù)。??近年來，大宗原料藥及抗生素（中間體）為提高生產(chǎn)效率和單罐產(chǎn)量，發(fā)酵罐規(guī)模逐年增大，目前發(fā)酵罐單罐規(guī)模大都在?200?立方米左右，行業(yè)內(nèi)一般通過加大攪拌功率、提高罐壓，改善中后期發(fā)酵液溶氧狀況，以期望得到更高的發(fā)酵單位，提高經(jīng)濟(jì)效益。發(fā)行人通過技術(shù)創(chuàng)新，將發(fā)酵罐體積容量增加至?500?立方米，為目前生物發(fā)酵生產(chǎn)抗生素中間體領(lǐng)域領(lǐng)先的發(fā)酵罐，發(fā)行人的技術(shù)革新不但解決了超大發(fā)酵罐的設(shè)計(jì)建造、發(fā)酵液溶氧供給、無菌控制、營養(yǎng)傳質(zhì)和相關(guān)配套設(shè)施的瓶頸難題，而且大幅度提高了單批產(chǎn)量和效率，規(guī)?；б婷黠@。此外，生產(chǎn)車間在設(shè)計(jì)和在線控制設(shè)備技術(shù)的高起點(diǎn)及高度集成性，也奠定了在國內(nèi)外的領(lǐng)先地位。??此外，發(fā)行人?7-ACA?生產(chǎn)工藝采用一步酶法生產(chǎn)工藝替代了二步酶法，著提升。??發(fā)行人部分主要核心技術(shù)及其優(yōu)勢情況如下：?技術(shù)類別???????技術(shù)名稱????????????????技術(shù)優(yōu)勢?????????基因工程技術(shù)結(jié)合選育????????????????????????專一性、高效性，對異味基因特異性敲出?????????????技術(shù)????????????????????????提高搖瓶反應(yīng)器固液混合和氣液混合，提高綜合???????????搖瓶發(fā)酵技術(shù)????????????????????????搖瓶發(fā)酵水平生物發(fā)酵技術(shù)???自控系統(tǒng)與工藝優(yōu)化技????????????????????????生產(chǎn)工藝穩(wěn)定，優(yōu)化工藝參數(shù)，發(fā)酵水平高?????????????術(shù)???????????無菌生產(chǎn)技術(shù)???????通過設(shè)備集成改進(jìn)，染菌率大幅度降低????????????酶工程技術(shù)???????工藝簡潔環(huán)保、節(jié)省成本、收率高、產(chǎn)品質(zhì)量好????????????????????????雙膜法結(jié)合結(jié)晶母液回收技術(shù)應(yīng)用，提取收率大??????????紅霉素的提取技術(shù)????????????????????????幅度提高?????????頭孢類產(chǎn)品提取技術(shù)??????收率高、雜質(zhì)低，生產(chǎn)周期短，三廢排放少提取回收技術(shù)???苯乙酸回收和精制技術(shù)?????可循環(huán)利用，環(huán)保程度高????????????除鹽技術(shù)????????高效、自動化程度高，設(shè)備使用壽命得到延長???????????母液回收技術(shù)???????可使得產(chǎn)量有所提高，減少排放?????????菌渣、肥料和作物中痕????????????????????????采用液質(zhì)聯(lián)用方法，簡化預(yù)處理步驟，可對極低?????????量抗生素殘留的液質(zhì)聯(lián)????????????????????????濃度進(jìn)行檢測，檢驗(yàn)靈敏度高，受基質(zhì)干擾最小????????????用檢測技術(shù)?????????菌渣中重金屬、有機(jī)質(zhì)????????????????????????適用于高有機(jī)質(zhì)含量固廢的污染物和營養(yǎng)元素檢?????????與營養(yǎng)元素的同步?ICP菌渣處理技術(shù)??????????????????測，檢測結(jié)果精確度高，可同步檢測多種元素????????????檢測技術(shù)?????????利用菌渣堆肥腐熟制備?????解決菌渣做肥料利用時出現(xiàn)燒苗的問題，堆肥腐???????????有機(jī)肥料技術(shù)???????熟徹底，無耐藥性誘變風(fēng)險?????????利用菌渣制備生物質(zhì)燃?????解決鹵素及堿金屬污染造成生物質(zhì)燃料無法利用?????????????料技術(shù)????????問題，產(chǎn)品熱值較高，對鍋爐和煙道無腐蝕??環(huán)保先行是發(fā)行人進(jìn)行三廢治理的宗旨。經(jīng)過不斷努力探索和嘗試，發(fā)行人已形成多項(xiàng)自主創(chuàng)新技術(shù)成果，具體包括：對發(fā)酵尾氣進(jìn)行處理的“進(jìn)口分子篩轉(zhuǎn)輪、疏水性活性炭床、高溫?zé)嵫趸钡雀叨思杉夹g(shù)；對生化處理后廢水進(jìn)行處理的“二次蒸汽壓縮機(jī)組+降膜蒸發(fā)系統(tǒng)+冷凝回收物理處理”MVR?蒸發(fā)和“超濾+DTNF+DTRO”組合膜濾深度處理技術(shù)；針對抗生素的菌渣的“DD?高壓電子輻射”、“高溫水解+噴霧干燥/圓盤干燥”先進(jìn)技術(shù)。??自環(huán)保處理技術(shù)全面研發(fā)升級以來，發(fā)行人發(fā)酵尾氣異味治理系統(tǒng)各項(xiàng)指標(biāo)正常穩(wěn)定，去除率保持在?95%以上，凈化尾氣出口?VOCs?在?1ppm?以下；45,000噸/天廢水經(jīng)處理后達(dá)到回用標(biāo)準(zhǔn)，可回用于熱電原水、各車間循環(huán)冷卻水等；???菌渣中抗生素殘留值降低到未檢出水平（中國藥典液相色譜法），同時菌渣經(jīng)無???害化處理后作為生產(chǎn)有機(jī)肥的原料，實(shí)現(xiàn)了資源化循環(huán)利用。???（四）發(fā)行人的研發(fā)水平??????????發(fā)行人能夠?qū)⒆陨矸e累的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)營成果，并持續(xù)投入進(jìn)行技術(shù)研???發(fā)、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化研究，為發(fā)行人規(guī)模和盈利能力的提升奠定基礎(chǔ)。??????????發(fā)行人自設(shè)立以來始終堅(jiān)持自主研發(fā)，經(jīng)過多年的技術(shù)積累，形成了諸如抗???生素發(fā)酵技術(shù)、酶化反應(yīng)技術(shù)、“三廢”處置技術(shù)等多項(xiàng)技術(shù)水平領(lǐng)先的自主知???識產(chǎn)權(quán)技術(shù)。發(fā)行人通過全面構(gòu)建抗生素環(huán)保技術(shù)體系，樹立了較高的市場競爭???壁壘，為公司在全球抗生素產(chǎn)業(yè)鏈擴(kuò)大影響力打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。??????????發(fā)行人核心技術(shù)體系圍繞生產(chǎn)工藝、菌渣研究、環(huán)保處理、質(zhì)量研究、穩(wěn)定???性研究等發(fā)酵工業(yè)基礎(chǔ)應(yīng)用研究建立，選擇技術(shù)壁壘較高的高容量發(fā)酵罐抗生素???發(fā)酵為研發(fā)方向，結(jié)合合成制備原理、工藝放大優(yōu)化、安全有效性研究、廢物零???排放等多個維度打造完備的技術(shù)層級，從而形成源頭管理、過程可控、質(zhì)量穩(wěn)定、???結(jié)果高效的抗生素發(fā)酵技術(shù)平臺。此外，發(fā)行人根據(jù)國際醫(yī)藥研發(fā)趨勢和市場情???況，未來將依托成熟的生物發(fā)酵技術(shù)和工藝，以合成生物學(xué)和酶工程研究為基礎(chǔ)，???向保健和化妝品原料中的高附加值天然產(chǎn)物（紅沒藥醇、光甘草定）、生物農(nóng)藥、???動物保健類產(chǎn)品、可降解生物基新材料及其他品類的醫(yī)藥中間體等方向拓展業(yè)務(wù)，???新領(lǐng)域有望成為發(fā)行人新的增長點(diǎn)。??????????發(fā)行人抗生素中間體產(chǎn)品均采用核心技術(shù)，報告期內(nèi)來自核心技術(shù)產(chǎn)品的收???入具體情況如下：???????????????????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬元、%??項(xiàng)目??????????????金額?????????比例????????金額?????????比例????????金額?????????比例?????????金額?????????比例硫氰酸紅霉素???????74,569.91???40.19???106,578.11???34.89???116,926.63???34.74????77,270.95????27.12青霉素?G?鉀鹽??????9,654.05????5.20????33,609.57???11.00????40,274.15???11.97????30,595.28????10.74青霉素類小計(jì)???????63,143.87???34.03???119,460.74???39.10???128,787.19???38.26????116,822.20???41.01?D-7ACA??????10,546.58????5.68????17,683.07????5.79????21,080.36????6.26????25,718.95?????9.03???項(xiàng)目??????????????金額?????????比例??????????金額??????????比例?????????金額?????????比例??????????金額????????????比例?頭孢類小計(jì)???????45,212.57????24.37????78,537.26??????25.71????90,588.32????26.91?????89,229.26??????31.32熊去氧膽酸（粗??品）輔酶?Q10?菌絲???體主營業(yè)務(wù)收入??????185,550.85???100.00???305,493.90?????100.00???336,596.30???100.00????284,894.85???100.00????????自成立以來，發(fā)行人以生物發(fā)酵技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為指導(dǎo)，以先進(jìn)抗生素中間體生???產(chǎn)發(fā)酵技術(shù)的開發(fā)與應(yīng)用為業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，對整個生物發(fā)酵生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了信息化、???集成化改造，2018?年發(fā)行人抗生素中間體整個生產(chǎn)項(xiàng)目入選工信部智能制造新???模式應(yīng)用項(xiàng)目。????????發(fā)行人建立了菌種選育的基因編輯體系，通過人工智能手段研發(fā)菌種，實(shí)現(xiàn)???菌種的優(yōu)化選育；發(fā)行人生產(chǎn)車間采用了工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)智能設(shè)備互聯(lián)互???通；還建立了?SCADA、MES、LIMS?和?ERP?系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)過程管理的信息化???集成；建設(shè)了工業(yè)云服務(wù)平臺，對生產(chǎn)質(zhì)量實(shí)現(xiàn)可追溯、可預(yù)測。????????通過新舊產(chǎn)業(yè)融合，發(fā)行人生產(chǎn)效率得到了顯著提升，運(yùn)營成本有所降低，???產(chǎn)品平均研發(fā)周期縮短，產(chǎn)品不良率大幅度降低。通過應(yīng)用工業(yè)云平臺等工業(yè)互???聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)與設(shè)備，以及計(jì)算機(jī)視覺、機(jī)器學(xué)習(xí)等人工智能技術(shù)，發(fā)行人綜合實(shí)力???及核心競爭力得到了進(jìn)一步提升。???（五）主要經(jīng)營和財務(wù)數(shù)據(jù)及指標(biāo)????????報告期內(nèi)，發(fā)行人主要財務(wù)指標(biāo)如下表所示：??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????單位：萬元????????????項(xiàng)目?????????????????????末/2022?年???????????????????????????????????????????????????/2021?年度????????/2020?年度????????/2019?年度???流動比率（倍）????????????????????????????????1.55??????????????1.25??????????1.38????????????0.57???速動比率（倍）????????????????????????????????0.99??????????????0.69??????????0.78????????????0.31???資產(chǎn)負(fù)債率（合并）???????????????????????????46.98%?????????????49.51%???????52.97%??????????55.22%???資產(chǎn)負(fù)債率（母公司）??????????????????????????46.98%?????????????49.60%???????52.87%??????????55.23%???應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（次）?????????????????????????????4.45??????????????3.99??????????3.47????????????2.94???存貨周轉(zhuǎn)率（次）???????????????????????????????2.11??????????????1.73??????????1.99????????????2.04????????項(xiàng)目?????????末/2022?年?????????????????????????????????/2021?年度??????/2020?年度?????/2019?年度息稅折舊攤銷前利潤（萬元）????????62,691.51?????83,585.11????94,057.88????75,582.08歸屬于發(fā)行人股東的凈利潤（萬元）歸屬于發(fā)行人股東扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤（萬元）研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例????????????0.93%?????????1.41%????????1.06%????????1.13%利息保障倍數(shù)（倍）?????????????????4.72??????????1.76?????????2.60?????????1.58每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額（元/股）每股凈現(xiàn)金流量（元/股）????????????0.0016???????-0.0004??????0.1693???????0.0058歸屬發(fā)行人股東的每股凈資產(chǎn)（元/股）（六）發(fā)行人存在的主要風(fēng)險??我國已于?2012?年?8?月?1?日起施行《抗菌藥物臨床應(yīng)用管理辦法》，對抗菌藥物臨床應(yīng)用實(shí)行分級管理，根據(jù)安全性、療效、細(xì)菌耐藥性、價格等因素，將抗菌藥物分成非限制使用級、限制使用級與特殊使用級，并在醫(yī)院限制使用量。年版）的通知》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)抗菌藥物臨床應(yīng)用管理工作的通知》，對抗菌藥物品種和品規(guī)的遴選、采購、處方、調(diào)劑、臨床應(yīng)用和評價等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程管理。監(jiān)管措施的出臺整體有利于規(guī)范抗生素合理用藥，限制醫(yī)院濫用抗生素?？咕幬镄袠I(yè)政策實(shí)施以來，已經(jīng)對終端用量產(chǎn)生一定程度的影響，未來行業(yè)政策如果進(jìn)一步調(diào)整，可能對發(fā)行人抗生素中間體的生產(chǎn)、銷售產(chǎn)生一定影響。素?G?鉀鹽、6-氨基青霉烷酸（6-APA）生產(chǎn)裝置等項(xiàng)目列為限制類產(chǎn)業(yè)，發(fā)行人主要產(chǎn)品包含青霉素?G?鉀鹽及?6-APA。發(fā)行人募投項(xiàng)目建設(shè)不涉及新建限制類項(xiàng)目，但未來國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步調(diào)整可能對發(fā)行人生產(chǎn)造成潛在不利影響。??因此，如果未來相關(guān)行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策出現(xiàn)不利變化，則可能對發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展和盈利水平造成重大不利影響。???抗生素中間體行業(yè)受市場需求、下游原料藥行業(yè)、環(huán)保政策、市場競爭格局等因素影響較大。2016?年以來，發(fā)行人主要產(chǎn)品市場價格波動幅度較大，如下圖：?????最六五年6-APA市場價格走勢（元????????????????最近六年青霉素工業(yè)鹽市場價格走?????????????/kg）??????????????????????????勢（元/kg）?????最近六年7-ACA-酶法市場價格走勢???????????????最近六年硫氰酸紅霉素市場價格走????????????（元/kg）?????????????????????????勢（元/kg）??注：數(shù)據(jù)來源：wind。???一方面，國內(nèi)限制抗菌類藥物使用力度不斷升級，抗生素中間體市場需求增速有所放緩，但隨著我國《國家基本藥物制度》的逐步實(shí)施，又推動了抗生素領(lǐng)域藥品需求的增長，??????因此抗生素中間體行業(yè)產(chǎn)品市場需求和價格呈波動態(tài)勢；另一方面，環(huán)保政策的調(diào)整變化造成行業(yè)內(nèi)部分抗生素中間體生產(chǎn)廠商長期處于停產(chǎn)與復(fù)產(chǎn)的交替狀態(tài)，市場供給量的不穩(wěn)定造成市場價格出現(xiàn)較大幅度波動。???報告期內(nèi)，發(fā)行人分別實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入?314,343.34?萬元、364,941.16?萬元、新冠疫情等因素影響，發(fā)行人經(jīng)營業(yè)績存在一定的波動性，若發(fā)行人的主要產(chǎn)品的價格未來仍存在一定波動，將使得發(fā)行人銷售收入存在大幅波動的風(fēng)險，進(jìn)而對發(fā)行人未來的盈利能力產(chǎn)生不利影響。國家稅務(wù)總局《關(guān)于新疆喀什、霍爾果斯兩個特殊經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策的通知》????（財稅[2011]112?號）規(guī)定，發(fā)行人依法享受“自取得第一筆生產(chǎn)經(jīng)營收入所屬納稅年度起，五年內(nèi)免征企業(yè)所得稅”的優(yōu)惠政策，享受優(yōu)惠期間為加快喀什、霍爾果斯經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)建設(shè)的實(shí)施意見》新政發(fā)[2012]48?號規(guī)定，發(fā)行人自?2019?年?1?月?1?日起五年內(nèi)享受免征企業(yè)所得稅地方分享部分，即享受?15%的所得稅優(yōu)惠稅率。??發(fā)行人地處我國新疆地區(qū)，若未來西部大開發(fā)稅收優(yōu)惠政策發(fā)生變化，或是發(fā)行人不再符合稅收優(yōu)惠的條件，發(fā)行人將不再享受稅收優(yōu)惠政策，則將對發(fā)行人的盈利能力產(chǎn)生一定不利影響。??報告期內(nèi)，發(fā)行人逐步提升產(chǎn)能并實(shí)現(xiàn)滿產(chǎn)，作為產(chǎn)能較高的新建抗生素中間體生產(chǎn)線，其產(chǎn)能產(chǎn)量根據(jù)生產(chǎn)適應(yīng)性螺旋式提升，故在提升產(chǎn)能產(chǎn)量的過程中可能存在因環(huán)保設(shè)施不完善而產(chǎn)生環(huán)境污染問題，同時發(fā)行人環(huán)保處理工藝和排污處理設(shè)施復(fù)雜，而且抗生素尾氣異味治理屬于行業(yè)公認(rèn)的環(huán)保難題，環(huán)保處理設(shè)施全面發(fā)揮效用需要不斷試驗(yàn)及摸索，因此，發(fā)行人在提升環(huán)保處理水平的過程中存在少量因“跑冒滴漏”或因?qū)嵤┘几奶嵘陂g影響部分環(huán)保設(shè)施導(dǎo)致輕微排污超標(biāo)的情況。??未來，如果公司不能進(jìn)一步提升管理水平、加強(qiáng)對基層員工培訓(xùn)、開展專業(yè)合作、持續(xù)投入環(huán)保資金和設(shè)備及與政府主管部門保持良好溝通，則有可能再次發(fā)生違反環(huán)保法律法規(guī)的行為，并對發(fā)行人造成不利影響。同時，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、人民生活水平的改善和環(huán)保意識的增強(qiáng)，國家對環(huán)境保護(hù)工作日益重視，環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)不斷提高。如果國家提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或出臺更嚴(yán)格的環(huán)保政策，進(jìn)一步提高對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程的環(huán)?；虬踩a(chǎn)要求，或?qū)?dǎo)致發(fā)行人經(jīng)營成本進(jìn)一步增加。??報告期內(nèi)，發(fā)行人生產(chǎn)所需直接材料占生產(chǎn)成本的比例在?50%以上，原輔材料供應(yīng)的持續(xù)穩(wěn)定性及價格波動幅度對發(fā)行人盈利影響較大。發(fā)行人主要原材料包括玉米、黃豆餅粉、豆油等農(nóng)副產(chǎn)品，還包括化工原輔材料等，其中玉米等農(nóng)副產(chǎn)品主要來源為新疆地區(qū)，收購價格受需求因素、短期供給、自然氣候、土壤條件、運(yùn)輸成本等多重因素的影響，價格容易波動；化工原輔材料相關(guān)供應(yīng)商的穩(wěn)定生產(chǎn)則直接受到包括產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、環(huán)保政策調(diào)整等影響，價格受石油和經(jīng)濟(jì)周期影響也較大。報告期內(nèi)發(fā)行人原輔材料種類繁多，能在一定程度上分散原材料價格波動風(fēng)險，但?2020?年下半年以來玉米等糧食產(chǎn)品價格呈上漲態(tài)勢，如未來相關(guān)原輔材料價格持續(xù)上漲或異常波動將導(dǎo)致毛利率下降。未來原材料供價格波動將對發(fā)行人經(jīng)營業(yè)績造成波動。???報告期內(nèi)，發(fā)行人外銷收入金額分別為?87,156.60?萬元、49,994.91?萬元、境外銷售主要目的地，報告期各期發(fā)行人向印度及香港的銷售金額之和分別為銷售收入比重分別為?95.21%、85.50%、90.28%和?94.40%。海外市場的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境存在較大的不確定性，若發(fā)生出口目的地貿(mào)易政策變化、新冠疫情等情形，將對發(fā)行人的出口業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響。???同時除上述風(fēng)險外，發(fā)行人還存在境外客戶轉(zhuǎn)向與競爭對手合作的情況，其中自?2020?年起，抗生素中間體市場價格出現(xiàn)持續(xù)性上漲，發(fā)行人印度客戶?LupinLimited?及?AUROBINDO?PHARMA?LTD?向發(fā)行人的采購于?2020?年?4?月受疫情影響后，基于自身戰(zhàn)略、歷史與其他供應(yīng)商的合作關(guān)系等因素，為爭取談判優(yōu)勢、提高議價能力，逐步將在中國境內(nèi)的采購集中于同行業(yè)其他公司（即發(fā)行人競爭對手）；以及發(fā)行人境外客戶?VIRCHOW?PETRO?CHEMICAL?PVT?LTD?因尚未與發(fā)行人就產(chǎn)品價格達(dá)成一致，2022?年?1-6?月未向發(fā)行人采購。若未來抗生素中間體市場價格進(jìn)一步上漲，其他境外客戶采取類似的采購策略，轉(zhuǎn)向與發(fā)行人競爭對手合作，或因產(chǎn)品價格等問題中斷或終止與發(fā)行人合作，則發(fā)行人境外銷售收入亦將存在進(jìn)一步下降的風(fēng)險。二、本次發(fā)行情況股票種類?????????????人民幣普通股（A?股）每股面值?????????????人民幣?1.00?元發(fā)行股數(shù)??????????22,280.00?萬股???????????????????????????????????占發(fā)行后總其中：發(fā)行新股數(shù)量?????22,280.00?萬股?????????????????10.02%???????????????????????????????????股本比例???????????????????????????????????占發(fā)行后總股東公開發(fā)售股份數(shù)量????-????????????????????????????-???????????????????????????????????股本比例發(fā)行后總股本????????222,280.00?萬股每股發(fā)行價格????????5.00?元/股發(fā)行市盈率?????????的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤除??????????????以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）??????????????月?30?日經(jīng)審計(jì)的歸屬????????????計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益????????????????????????????????發(fā)行前每股發(fā)行前每股凈資產(chǎn)??????于母公司所有者權(quán)益???????????????前后歸屬于母公司股東????????????????????????????????收益??????????????除以本次發(fā)行前總股???????????????的凈利潤的較低者除以??????????????本計(jì)算）????????????????????本次發(fā)行前總股本計(jì)算）??????????????月?30?日經(jīng)審計(jì)的歸屬??????????????????????????????????????計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益??????????????于母公司所有者權(quán)益?發(fā)行后每股發(fā)行后每股凈資產(chǎn)??????????????????????????????前后歸屬于母公司股東??????????????加上本次募集資金凈?收益??????????????????????????????????????的凈利潤的較低者除以??????????????額除以本次發(fā)行后總??????????????????????????????????????本次發(fā)行后總股本計(jì)算）??????????????股本計(jì)算）發(fā)行市凈率??????????????資產(chǎn)計(jì)算）??????????????本次發(fā)行最終采用網(wǎng)下向符合條件的網(wǎng)下投資者詢價配售和網(wǎng)發(fā)行方式??????????上向持有深圳市場非限售?A?股股份和非限售存托憑證市值的社??????????????會公眾投資者定價發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行??????????????符合資格的詢價對象和在深圳證券交易所開戶的境內(nèi)自然人、法發(fā)行對象??????????????人等投資者（國家法律、行政法規(guī)的禁止購買者除外）承銷方式??????????余額包銷擬公開發(fā)售股份股東名稱???不適用發(fā)行費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t?????發(fā)行費(fèi)用全部由發(fā)行人承擔(dān)募集資金總額????????111,400.00?萬元募集資金凈額????????102,168.31?萬元??????????????上海研究院建設(shè)項(xiàng)目募集資金投資項(xiàng)目??????（備案名稱：上海銳康生物技術(shù)研發(fā)有限公司一期項(xiàng)目）??????????????償還銀行借款??????????????本次發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）明細(xì)如下：??????????????（1）保薦及承銷費(fèi)用：保薦費(fèi)為?377.36?萬元，承銷費(fèi)為?6,103.77??????????????萬元；??????????????（2）審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)用：1,489.25?萬元；發(fā)行費(fèi)用概算????????（3）律師費(fèi)用：460.38?萬元；??????????????（4）用于本次發(fā)行的信息披露費(fèi)用：610.38?萬元；??????????????（5）發(fā)行手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用：190.56?萬元。??????????????注：以上發(fā)行費(fèi)用均為不含增值稅金額，發(fā)行手續(xù)費(fèi)中包含了最??????????????終確定的印花稅。三、保薦代表人、協(xié)辦人及項(xiàng)目組其他成員情況（一）本次證券發(fā)行具體負(fù)責(zé)推薦的保薦代表人??保薦機(jī)構(gòu)指定李忠和李振東擔(dān)任伊犁川寧生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦代表人。??李忠先生，現(xiàn)任長江保薦業(yè)務(wù)副總監(jiān)，保薦代表人、注冊會計(jì)師。曾先后參與或主持天賜材料、陜西黑貓首次公開發(fā)行項(xiàng)目；科倫藥業(yè)配股項(xiàng)目、古越龍山非公開發(fā)行項(xiàng)目；億利潔能、建設(shè)機(jī)械、盛達(dá)礦業(yè)、世紀(jì)華通資產(chǎn)重組項(xiàng)目；美錦能源海外并購項(xiàng)目等。熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計(jì)、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識，最近?5?年內(nèi)具備?36?個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近?12?個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近?3?年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。??李振東先生，現(xiàn)任長江保薦執(zhí)行總經(jīng)理、保薦代表人。曾先后參與或主持了再升科技、華達(dá)科技、廈門精圖、毛戈平、致遠(yuǎn)新能首次公開發(fā)行項(xiàng)目；巨輪股份、湖北廣電、中來股份非公開項(xiàng)目、科倫藥業(yè)配股項(xiàng)目；中材科技、科倫藥業(yè)公司債項(xiàng)目及廣宇發(fā)展、世紀(jì)華通資產(chǎn)重組項(xiàng)目等。熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計(jì)、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識，最近?5?年內(nèi)具備?36?個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近?12?個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近?3?年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。（二）本次證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人??本次發(fā)行項(xiàng)目的項(xiàng)目協(xié)辦人為張栩，保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況如下：??長江證券承銷保薦有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理。曾先后參與毛戈平、光祥科技、致遠(yuǎn)新能首次公開發(fā)行項(xiàng)目；神州信息、廣宇發(fā)展資產(chǎn)重組項(xiàng)目；韋加無人機(jī)新三板掛牌項(xiàng)目等。（三）本次證券發(fā)行項(xiàng)目組其他成員??除保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人外，本次證券發(fā)行項(xiàng)目組其他成員還有姜睿霖、胡小藝、程燁、李濱。上述項(xiàng)目組成員均具備證券從業(yè)資格，無監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰記錄。四、保薦人與發(fā)行人關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明??經(jīng)本保薦機(jī)構(gòu)及本次證券發(fā)行的保薦代表人審慎核查，本保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人之間不存在以下可能影響本保薦機(jī)構(gòu)及本次證券發(fā)行的保薦代表人公正履行保薦職責(zé)的情形：??（一）保薦人或其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有或者通過參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售持有發(fā)行人或其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方股份的情況；??（二）發(fā)行人或其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有保薦人或其控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方股份的情況；??（三）保薦人的保薦代表人及其配偶、董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有發(fā)行人或其控股股東、實(shí)際控制人及重要關(guān)聯(lián)方股份，以及在發(fā)行人或其控股股東、實(shí)際控制人及重要關(guān)聯(lián)方任職的情況；??（四）保薦人的控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方相互提供擔(dān)?；蛘呷谫Y等情況；??（五）保薦人與發(fā)行人之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。?????????第二節(jié)?保薦機(jī)構(gòu)的承諾事項(xiàng)一、保薦機(jī)構(gòu)對本次發(fā)行上市的一般承諾??本保薦機(jī)構(gòu)已按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查，充分了解發(fā)行人經(jīng)營狀況及其面臨的風(fēng)險和問題，履行了相應(yīng)的內(nèi)部審核程序。保薦機(jī)構(gòu)同意推薦發(fā)行人本次證券發(fā)行上市，并據(jù)此出具本上市保薦書。二、保薦機(jī)構(gòu)對本次發(fā)行上市保薦的逐項(xiàng)承諾??本保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人符合以下要求：??（一）有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定；??（二）有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；??（三）有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理；??（四）有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異；??（五）保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查；??（六）保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；??（七）保證對發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范；??（八）自愿接受中國證監(jiān)會依照本辦法采取的監(jiān)管措施和深圳證券交易所的自律監(jiān)管；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。????第三節(jié)?保薦機(jī)構(gòu)對本次證券發(fā)行上市的保薦意見一、本次發(fā)行發(fā)行人履行了必要的決策程序?（一）川寧生物決策程序于公司申請首次公開發(fā)行股份并在創(chuàng)業(yè)板上市的議案》、《關(guān)于提請召開?2021?年第三次臨時股東大會的議案》等關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的相關(guān)議案，并決定將上述議案提請發(fā)行人于?2021?年?7?月?31?日召開的?2021?年第三次臨時股東大會審議。??發(fā)行人于?2021?年?7?月?31?日召開了?2021?年第三次臨時股東大會，審議通過了發(fā)行人第一屆董事會第十二次會議審議通過并提交股東大會審議的與發(fā)行人本次發(fā)行及上市有關(guān)的議案。上述臨時股東大會出席會議的股東及股東代表為??發(fā)行人律師北京市中倫律師事務(wù)所（以下簡稱“中倫所”）出具的《北京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于伊犁川寧生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的法律意見》?????????（以下簡稱“法律意見書”）認(rèn)為，發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行及上市的股東大會的召集和召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，決議的內(nèi)容合法有效，授權(quán)董事會辦理有關(guān)發(fā)行上市事宜，授權(quán)范圍、程序合法有效。?（二）科倫藥業(yè)決策程序董事會第四十四次會議，審議通過了《關(guān)于分拆所屬子公司伊犁川寧生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的議案》等關(guān)于分拆子公司川寧生物至創(chuàng)業(yè)板上市的相關(guān)議案。年度股東大會，審議通過了《關(guān)于分拆所屬子公司伊犁川寧生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的議案》等關(guān)于分拆子公司川寧生物至創(chuàng)業(yè)板上市的相關(guān)議案。??綜上，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，發(fā)行人已就首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市獲得了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，履行了必要的決策程序，決策程序合法有效。二、本次證券發(fā)行符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件；元的，公開發(fā)行股份的比例為?10%以上；三、發(fā)行人所采用的上市標(biāo)準(zhǔn)??發(fā)行人選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)為《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第三章第二十二條的規(guī)定：最近兩年凈利潤均為正，且累計(jì)凈利潤不低于人民幣??根據(jù)天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《審計(jì)報告》（天健審[2022]8-321?號），2020?年度及?2021?年度發(fā)行人歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為?22,900.20?萬元、11,134.67?萬元，扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤分別為?21,958.54?萬元、18,071.06?萬元，發(fā)行人最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于?5,000?萬元。綜上，發(fā)行人符合《上市規(guī)則》2.1.2?條的第一項(xiàng)財務(wù)指標(biāo)規(guī)定。四、保薦意見??本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市符合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人股票具備在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件。本保薦機(jī)構(gòu)同意推薦發(fā)行人股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易，并承擔(dān)相關(guān)保薦責(zé)任。??第四節(jié)?發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排???????事項(xiàng)????????????????????工作安排???????????????????在本次發(fā)行結(jié)束當(dāng)年的剩余時間及以后?3?個完整會計(jì)（一）持續(xù)督導(dǎo)事項(xiàng)???????????????????年度內(nèi)對發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。???????????????????（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并進(jìn)一步完善已有的防止???????????????????主要股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方???????????????????（2）與發(fā)行人建立經(jīng)常性溝通機(jī)制，持續(xù)關(guān)注發(fā)行違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度???????????????????人上述制度的執(zhí)行情況及履行信息披露義務(wù)的情況。???????????????????（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并進(jìn)一步完善已有的防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職???制度；務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度????（2）與發(fā)行人建立經(jīng)常性溝通機(jī)制，持續(xù)關(guān)注發(fā)行???????????????????人上述制度的執(zhí)行情況及履行信息披露義務(wù)的情況。???????????????????（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并???履行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的信息披露制度；對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見??????????（2）督導(dǎo)發(fā)行人及時向保薦機(jī)構(gòu)通報將進(jìn)行的重大???????????????????關(guān)聯(lián)交易情況，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見。??????????????????（1）督導(dǎo)發(fā)行人嚴(yán)格按照《公司法》??????????????????????????????????、《證券法》、????????????????????????????????????????《深??????????????????圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法??????????????????規(guī)及規(guī)范性文件的要求，履行信息披露義務(wù)；審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、??????????????????（2）在發(fā)行人發(fā)生須進(jìn)行信息披露的事件后，審閱證券交易所提交的其他文件??????????????????信息披露文件及向中國證監(jiān)會、深圳證券交易所提交??????????????????的其他文件。???????????????????（1）督導(dǎo)發(fā)行人執(zhí)行已制定的《募集資金管理制度》???????????????????等制度，保證募集資金的安全性和專用性；???????????????????（2）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲存、投資項(xiàng)???????????????????目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；存儲、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)???????????????????（3）如發(fā)行人擬變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事???????????????????項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)要求發(fā)行人通知或咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并督???????????????????導(dǎo)其履行相關(guān)信息披露義務(wù)。???????????????????（1）督導(dǎo)發(fā)行人執(zhí)行已制定的《對外擔(dān)保管理制度》???????????????????等制度，規(guī)范對外擔(dān)保行為；等事項(xiàng)，并發(fā)表意見??????????（3）如發(fā)行人擬為他人提供擔(dān)保，保薦機(jī)構(gòu)要求發(fā)???????????????????行人通知或咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并督導(dǎo)其履行相關(guān)信息披???????????????????露義務(wù)。定的其他工作??????事項(xiàng)????????????????????工作安排???????????????????（1）有權(quán)列席發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會及???????????????????其他重要會議；（二）保薦與承銷協(xié)議對保薦機(jī)構(gòu)的???（2）依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所的規(guī)權(quán)利、履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的其他主要???定，對發(fā)行人的公司治理、規(guī)范運(yùn)作、信息披露的缺約定?????????????????陷直接向甲方股東大會、董事會提出專業(yè)建議；???????????????????（3）按照中國證監(jiān)會、證券交易所的信息披露規(guī)定，???????????????????對發(fā)行人違法、違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明等。???????????????????（1）發(fā)行人已在保薦協(xié)議中承諾向保薦機(jī)構(gòu)提供的（三）發(fā)行人和其他中介機(jī)構(gòu)配合保???有關(guān)發(fā)行上市和持續(xù)督導(dǎo)資料是真是、準(zhǔn)確、完整的；薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)??????????（2）發(fā)行人承諾積極配合保薦機(jī)構(gòu)工作，嚴(yán)格遵循???????????????????《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定和要求。（四）其他安排???????????????????????-??（以下無正文）（本頁無正文，為《長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于伊犁川寧生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市保薦書》之簽署頁）項(xiàng)目協(xié)辦人：?????????張栩保薦代表人：?????????李忠????????????????李振東內(nèi)核負(fù)責(zé)人：???????????楊合雄保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、總經(jīng)理、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人：??????????????????????????????????王承軍保薦機(jī)構(gòu)董事長：??????????????吳???勇?????????????????????????????????長江證券承銷保薦有限公司????????????????????????????????????????年???月???日
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